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马主权基金被盗取买豪宅名画 美起诉追缴35亿美金

一套能俯瞰整个中央公园的曼哈顿豪宅,和一栋位于洛杉矶价值3900万美元的大厦,却被发现均为匿名购买,资金来源成迷。

本月20日,美国司法部正式提起诉讼,追缴马来西亚腐败官员利用从该国主权财富基金1Malaysia Development Bhd.(简称1MDB)中盗取的赃款,在美国购置包括上述高端房产在内的总价超过10亿美元的资产。这是美国出台“高层腐败资产追缴计划”以来采取的单笔涉案金额最大的司法行动。

超过130 页的法庭文件详细而清晰地描述了欺诈款项的运用。检察官说,1MDB在2009年成立伊始就开始非法挪用款项。司法部此次指控马来西亚官员和企业高管在2009至2015年合谋挪用1MDB逾35亿美元,并通过新加坡、瑞士、卢森堡和纽约的银行洗钱。被追缴的10亿美元是该基金非法挪用的35亿美元资金的一部分。

1MDB是由马来西亚总理纳吉布(Najib Razak)于2009年建立的发展基金,旨在推动该国经济发展。

目前美国司法部还没有提出刑事指控,只是提出了民事诉讼。根据这项指控,涉嫌非法挪用的资金还被用于收购梵高和莫奈的画作,采购私人飞机,投资好莱坞电影《华尔街之狼》的制作,以及支付巨额赌场和夜总会账单等。

“从表面看,创建1MDB的目的是推动为马来西亚及其人民牟取经济效益的投资和开发项目;实现这一目的的主要途径是提供债券保险,从而为这些项目融资,”美国司法部在法庭文件中说:“然而,从2009年前后至少到2013年,在大约4年时间里,许多人——包括一些公务员及其同伙——串通一气,采取欺诈手段,以各种名目从1MDB挪用了数十亿美元。”

司法部在文件中提及了三人的名字。包括纳吉布的继子、好莱坞制片人里扎·阿齐兹(Riza Aziz),出品过《华尔街之狼》(The Wolf of Wall Street);阿齐兹的老友、金融家刘特佐(Jho Low);第三位名叫穆罕默德·巴达维·侯赛尼(Mohamed Badawy al-Husseiny),曾是阿联酋阿布扎比一家与1MDB有过业务往来的政府基金的官员。

据美国媒体报道,诉状指非法挪用公款主要分以下三个阶段:

2009年,1MDB官员和他人借投资一家与沙特石油公司的合资企业之机,向一个瑞士银行户头转账逾10亿美元;

2012年,在高盛安排的两笔发债交易期间,1MDB官员和他人向一个瑞士银行户头转账14亿美元,该账户属于一家英属维京群岛的公司。转账金额占发债交易额的40%以上;

2013年,在又一笔由高盛安排的发债交易期间,1MDB官员和他人转移了逾10亿美元。

美国司法部发现,马来西亚总理纳吉布的继子里扎·阿齐兹属于与上述资金支出有关联的人士之一。随后阿齐兹的电影公司(Red Granite Pictures)发表声明称,他们相信“事实会证明阿齐兹及其公司并没有做错任何事情。”

在起诉书中,美国司法部并未明确提及纳吉布的名字,但却提到了“马来西亚头号官员”,称其为“政府高层”并“与阿齐兹有密切关系。”

根据美国媒体报道,美国曾联合包括马来西亚、新加坡和瑞士在内的政府调查过1MDB。该调查始于去年媒体发布的相关调查报告之后。当时有媒体调查了在美高端房地产领域的空壳公司,并追查到了与纳吉布的亲属和联系人有关的,在纽约和洛杉矶地区价值约1.5亿美元的置业,以及几部艺术作品的购买。

英国媒体报道称,1MDB现在至少在7个国家面临贪污调查。调查部门相信,该基金逾60亿美元下落不明。

去年有美国媒体报道也指出纳吉布“贪污7亿美元”,因为“这些资金通过1MDB转入了他的个人账户”。随后马来西亚政坛发生一系列动荡,纳吉布一度将包括副总理和检察总长的内阁职位改换人选。

涉嫌贪腐的事件发生后,纳吉布和IMDB的官员拒绝承认有任何过错,表示会配合美方的调查,他们说1MDB的问题主要是债务太多以及商业计划太差。 并称转入他个人账户的7亿美元是来自沙特方面提供的竞选资金。而且其中的大部分钱都已经归还。这一说法得到了沙特外长的证实。不过,外界对纳吉布是否涉及贪腐仍抱有疑虑。马来西亚官方将对IMDB的报道描述成是“反对派对政府别有用心的抹黑”。

美方官员表示,马来西亚反贪污委员会在调查过程中帮助了他们,并展现出了“巨大的勇气。”但目前尚不清楚他们的协助是否来自马来西亚政府的授权。

美国司法部称,这起案件是一个很好的例子,揭示了犯罪分子、窃国者或其他人是如何利用空壳公司窃取、隐藏资金,洗钱,并使执法部门很难找出到底是谁控制了资金,“这是一个全球性的难题,对于美国来说,这同样也是一个问题。”

主权财富基金因其天生的不透明性和国家性,对其监管的要求更高。对主权财富基金的国际化监管需要国际组织制定指导性的监管原则,而涉及到各主权国利益的协调,则需要国际经济组织间的高度合作。

目前来看,西方发达国家主张通过国内法对主权财富基金进行监管。如美国通过修改《2007年外国投资与国家安全法案》,加强了对有政府背景的主权财富基金的审查力度。国际上,2008年4月在美国华盛顿特区举行的西方7国财长会议和中央银行行长会议提出了由IMF制定SWF行为准则、经济合作与发展组织制定SWF接受国行为指引的方针。此后,国际上也出现了美国与新加坡、阿拉伯联合酋长国签署双边协定,以及欧盟、澳大利亚等国家自行制定SWF标准的情形。(实习记者李晗?对此稿亦有贡献)