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上海自贸区:争取放宽合资金融机构外资占比限制

自贸区的金融开放在不断吸引外资金融机构进入,上海市金融办主任郑杨说,一些大的金融机构希望进一步提高设在上海自贸区的合资企业的外资持股比例。

近日,瑞士信贷集团董事长乌尔斯·罗纳(UrsRohner)在与上海市浦东新区政府探讨瑞信集团未来在上海自贸区的发展时表示,作为瑞信全球战略的一部分,瑞信希望与一个或一个以上的国内非券商合作伙伴建立拥有全牌照的券商合资公司,并将在未来5年内加大在华业务的拓展和人才招聘,包括投资银行、资产管理、私人银行、股票债券业务等各个领域。

瑞士信贷在2008年曾与方正证券股份有限公司共同出资设立了合资证券公司瑞信方正,注册资金8亿元人民币,其中方正证券出资比例66.7%,瑞士信贷出资比例33.3%。不过,由于方正证券与民族证券吸收合并,瑞信正在寻找新的合资伙伴。

今年4月摩根大通亚太区主席兼首席执行官欧冠?在与浦东新区区委书记沈晓明会见时也表示,摩根大通集团准备在浦东设立合资证券公司,开展跨境资产管理业务。

根据2015版负面清单,目前在自贸区里,持牌金融机构合资企业里,对外资有相应的股比要求。比如银行对于外资有单一股东和合计持股比例两条要求,单一股东不超过20%,合计持股不超过25%;证券和基金都要求外资比例不超过49%;保险中寿险公司外资比例不超过50%,期货公司则是必须中方控股。

对于外资的这一诉求,上海市金融办主任郑杨日前在2016陆家嘴论坛上表示,上海也正在探索放宽外资在合资企业中股权占比的限制,“我们正在争取中,试试把比例提高后,看是否有新情况、新动态,为全国金融改革和扩大开放积累一点经验”。

如果提高外资持股比例,目前最受关注的就是合资券商、合资基金公司。根据要求,合资券商和合资基金公司里外资最高持股比例是49%,如果进一步放宽,就意味着外资可以控股,获得更多的自主权。

在被问及是否今年有可能开放力度大一些,郑杨回应称,因为金融改革事权都在中央,所以上海创造更好的条件,迎接改革的先行先试。上海继续把金融市场、金融环境的服务平台搞好,把内功练好,争取中央的支持。

第八轮中美战略与经济对话刚刚结束,之后公布的对话框架下经济对话联合成果情况说明也提出:中方认识到在证券基金行业引入境外机构有助于提升行业竞争力和国际影响力,承诺将逐步提高符合条件的外资金融机构参股证券公司和基金管理公司的持股比例上限。

目前外资金融机构参股证券公司和基金管理公司的状况是怎样的呢?

根据证监会的统计,截至2015年7月,外资参股证券公司共11家,外资股比多为33.3%,只有1家达到49%。外资参股基金公司45家,有17家达到最高的外资持股比例49%。

今年以来,合资券商的申请迎来一个小高潮。目前有2家——申港证券和华菁证券,已分别在今年的3月和4月获准设立。

目前关于合资券商的一个例外是,根据CEPA补充协议十,允许港澳金融机构在上海、广东、深圳各设立1家合资全牌照券商,港澳资合并持股最高可达51%。

落户在上海自贸区的申港证券,是CEPA项下第一家两地合资多牌照券商,但并没有实现51%的股比突破,3家港资股东合计持股比例只是34.85%。

不过,6月16日,恒生前海基金管理有限公司获证监会核准设立,注册资本2亿元人民币,恒生银行有限公司、深圳前海金融控股有限公司分别出资1.4亿元、6000万元,持股比例分别为70%、30%。由此,恒生前海基金管理有限公司成为CEPA框架下第一家港资控股的基金管理公司。